【实务精粹】陕股交科技创新专板企业挂牌法律实务（七）

摩达精粹

挂牌公司内部治理篇

控股股东、实际控制人版块

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成为挂牌公司的控股股东、实际控制人需要满足哪些实体性条件？

（一）挂牌公司控股股东是指持有股份占公司股本总额50%以上的股东；或持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。

（二）挂牌公司实际控制人指通过投资关系、协议或者其他安排，能够支配、实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。

摩达提示

持有挂牌公司5%以上股票的契约型基金、信托计划或资产管理计划，应当在权益变动文件中披露支配股票表决权的主体，以及该主体与挂牌公司控股股东、实际控制人是否存在关联关系。

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成为挂牌公司的控股股东、实际控制人需要满足哪些程序性条件？
挂牌公司控股股东、实际控制人应当在公司股票首次挂牌前或者控制权变更完成后1个月内，正式签署并向陕股交提交《控股股东、实际控制人声明及承诺书》。声明事项发生重大变化的，应当在5个工作日内更新并提交。

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挂牌公司的控股股东、实际控制人应当履行哪些义务？

（一）挂牌公司控股股东、实际控制人应当诚实守信，规范行使权利，严格履行承诺，维护挂牌公司和全体股东的共同利益。

（二）挂牌公司控股股东、实际控制人应当维护挂牌公司独立性，按照挂牌公司的决策程序行使权利。控股股东、实际控制人及其关联方不得违反法律法规和公司章程的规定，直接或间接干预公司决策和经营活动，损害公司及其他股东的合法权益。

（三）挂牌公司控股股东、实际控制人不得通过关联交易、资金占用、担保、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害挂牌公司及股东利益，侵害挂牌公司财产权利，谋取挂牌公司商业机会。

（四）挂牌公司控股股东、实际控制人应当积极配合挂牌公司履行信息披露义务,不得要求或者协助挂牌公司隐瞒重要信息。

董事、监事和高级管理

人员版块

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成为挂牌公司的董事、监事和高级管理人员满足哪些程序性条件？

（一）挂牌公司董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次挂牌前，新任董事、监事和高级管理人员应当在任职后1个月内，签署并向陕股交提交《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》。

（二）声明事项发生重大变化的（持有金沙6038官方网站股票的情况除外），董事、监事和高级管理人员应当在5个工作日内更新并提交。

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挂牌公司的董事、监事和高级管理人员应当履行哪些义务？

（一）挂牌公司董事、监事和高级管理人员应当履行忠实、勤勉义务，严格遵守承诺，维护挂牌公司和全体股东利益。

（二）挂牌公司应当任命董事会秘书，负责公司的信息披露事务等相关事务。挂牌公司董事会秘书为高级管理人员，应当忠实、勤勉履行职责。

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挂牌公司的董事会秘书享有哪些权利？

（一）挂牌公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、其他高级管理人员和相关工作人员应当配合董事会秘书的工作。

（二）董事会秘书有权了解公司的经营和财务情况，参加有关会议，查阅相关文件，要求有关部门和人员提供资料和信息。

（三）挂牌公司解聘董事会秘书应当有充分的理由，不得无故解聘。

 编辑：Wendy     校稿：Mia