【实务精粹】陕股交科技创新专版企业挂牌法律实务（二）

企业申请挂牌需要满足哪些条件？

（一）股份有限公司；

（二）符合国家战略及政策导向、科技创新能力突出、主要依靠核心技术开展生产经营、具有较强成长性；

（三）预计市值不低于人民币500万元，掌握自主知识产权且技术优势明显，主要业务或产品市场空间大；

（四）拟发行的股份达到发行后公司股份总数的10%以上；

（五）最近一个会计年度的财务会计报告无虚假记载，没有处于持续状态的重大违法行为；

（六）符合法律、行政法规以及监管部门和陕股交规定的其他条件。（同上篇）

特别推出

摩达详解

前款第（二）项所述“符合国家战略及政策导向、科技创新能力突出、主要依靠核心技术开展生产经营、具有较强成长性”需满足以下条件：

    (一) 符合国家战略及政策导向的领域

     1. 新一代信息技术领域 主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一代信息网络、人工智能、大数据、云计算、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件等；

     2. 高端装备领域 主要包括智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋工程装备及相关技术服务等；

     3. 新材料领域 主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化化工新材料、先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及相关技术服务等；     4. 新能源领域 主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储能及相关技术服务等；     5. 节能环保领域 主要包括高效节能产品及设备、先进环保技术装备、先进环保产品、资源循环利用、新能源汽车整车、新能源汽车关键零部件、动力电池及相关技术服务等；     6. 生物医药领域 主要包括生物制品、高端化学药、高端医疗设备与器械及相关技术服务等；     7. 符合科技创新专板定位的其他领域。

    （二）科技能力突出

自主知识产权主要包括专利、商标、植物新品种、集成电路布图设计、计算机软件著作权、版权；专有技术包括经鉴定的市级以上科技成果、以文字图形形式表现的诸如图纸、资料、照片、缩微胶卷、磁带、软盘等专有技术以及以实物形式表现的诸如尚未公开的关键设备、产品的样品、模型等专有技术；市级以上科技进步奖包括历年获得的国家、省、市科技进步奖。

   （三）依靠核心技术开展生产经营

     直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于5%或者公司年度研究开发费用占销售收入总额的比例不低于3%，有一定的经营场地及必要设施。

    （四）具有较强成长性

     主要从事技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术检测或高新技术产品（服务）的研发、生产、经营等科技与创新活动，且上述技术性收入和高新技术产品（服务）的销售收入之和占公司销售总收入的比例不低于20%。

       挂牌公司应委托推荐机构向陕股交提交以下申请资料：

（一）科技创新专板挂牌申请书；
（二）营业执照、公司章程及工商简档；

（三）股东（大）会同意在科技创新专板挂牌的决议；

（四）挂牌公司与推荐机构签订的推荐并督导协议；

（五）科技创新专板挂牌公司招股说明书（申报稿）；

（六）推荐意见书及推荐机构内核意见；

（七）尽职调查报告；

（八）法律意见书；

（九）经审计的最近一个会计年度及一期的财务报表及审计报告；

（十）科技创新专板股票发行及挂牌交易协议；

（十一）登记托管所需材料；

（十二）陕股交要求的其他文件。